融券通实控人组织实施无商业实质技术转让，诺泰生物被处4740万元罚款

7月18日盘后融券通，诺泰生物（688076.SH）公告收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，公司及实际控制人赵德中涉嫌信息披露违法违规及欺诈发行一案已调查完毕。

公告显示，经查，诺泰生物 2021 年年度报告存在虚假记载，公开发行文件编造重大虚假内容。

2021 年 12 月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称浙江华贝）转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称技术转让），并于 12 月 28 日确认业务收入 3,000 万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物 2021 年年度报告虚增营业收入 3,000 万元，虚增利润总额 2,595.16 万元，占当期披露利润总额的 20.64%。

2023 年 12 月 12 日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），发行可转换公司债券 43,400万元，期限 6 年。诺泰生物公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司 2021年度财务数据。如前所述融券通，诺泰生物 2021 年虚增营业收入 3,000 万元，虚增利润总额 2,595.16 万元，占当期报告记载利润总额的 20.64%，其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。

《行政处罚事先告知书》显示，诺泰生物实际控制人、时任副董事长赵德中协助全面管理诺泰生物各项业务，组织安排实施技术转让业务、安排他人为浙江华贝支付技术转让款提供融资，并要求调高浙江华贝估值。赵德中在 2021 年年度报告上签字，在《募集说明书》上签字，保证内容的真实、准确、完整。

证监会决定对诺泰生物责令改正，给予警告，并处以4,740 万元罚款；对赵德中给予警告，并处以 1,300 万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以 500 万元罚款，作为实际控制人组织、指使上述行为处以 800 万元罚款。另对诺泰生物实际控制人、时任董事长赵德毅等数位责任儿给予警告，并处以150万元到500万元不等的罚款，

同日，诺泰生物公告将被实施其他风险警示，股票7月21日停牌，7 月 22 日起股票简称由“诺泰生物”变更为“ST 诺泰”；扩位简称由“诺泰生物”变更为“ST 诺泰生物”。实施风险警示期间，公司股票不进入上海证券交易所风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。公司股票的涨跌幅不变，仍为20%。

诺泰生物聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产。近年GLP-1靶点药物走红，诺泰生物曾因多肽原料药业务受到广泛关注。

此前的7月3日，诺泰生物刚发布预盈公告，预计2025年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为30,000万元到33,000万元，同比增加32.06%到45.27%。诺泰生物在业绩预告中称，公司以“时间领先、技术领先”的经营理念，发挥学科交叉及国际化BD团队的竞争优势，持续扩大优质客户规模，报告期内公司多肽原料药等销售收入实现较大增长。

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